低碳經(jīng)濟這一理念始于氣候變化和能源安全的考慮，是指經(jīng)濟體系只有很少或沒有溫室氣體排放到大氣層中。作為一種以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟模式，低碳經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新，即那些有助于降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的碳中性的技術(shù)。技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展需要系統(tǒng)對創(chuàng)新能力的支持，然而系統(tǒng)中存在著的“技術(shù)—制度鎖定”現(xiàn)象會在一定程度上阻礙技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生與實現(xiàn)，發(fā)展低碳經(jīng)濟也會面臨這一問題，因此需要從創(chuàng)新系統(tǒng)的視角探索有效防治“鎖定效應(yīng)”的途徑。
低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨的“鎖定效應(yīng)”
低碳技術(shù)主要指那些有助于降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的碳中性的技術(shù)。例如碳捕獲和儲存技術(shù)、節(jié)能減排技術(shù)和可再生能源技術(shù)以及某些現(xiàn)在未知的技術(shù)。低碳技術(shù)創(chuàng)新成功與否依賴于其發(fā)展的路徑。一種技術(shù)的市場份額不只取決于市場偏好和技術(shù)可能性，而且還依賴于報酬遞增和歷史小事件，兩者聯(lián)合作用可能導(dǎo)致次優(yōu)技術(shù)占主導(dǎo)地位，從而產(chǎn)生某種鎖定效應(yīng)。這也同樣適用于制度方面。由于現(xiàn)代技術(shù)系統(tǒng)深深嵌入在制度結(jié)構(gòu)之中，導(dǎo)致技術(shù)鎖定與制度鎖定的因素相互作用，加劇了技術(shù)鎖定。
技術(shù)鎖定和制度鎖定理論對于低碳技術(shù)創(chuàng)新研究有重要意義。有研究指出，工業(yè)經(jīng)濟處在碳鎖定的狀態(tài)，尤其是鎖定在碳密集的化石燃料能源系統(tǒng)，這是由技術(shù)和制度共同演進的過程中路徑依賴的報酬遞增所引起的。碳鎖定是一種產(chǎn)生于工業(yè)國家歷史發(fā)展路徑的狀態(tài)，這種狀態(tài)也稱為“技術(shù)—制度復(fù)合體”(Tecno-Institutional Complex，簡稱TIC)，它是由技術(shù)系統(tǒng)和管理其擴散和應(yīng)用的公共與私營機構(gòu)組成的。技術(shù)和制度相互聯(lián)系、互相依存地存在于系統(tǒng)之中，一旦穩(wěn)定的技術(shù)制度系統(tǒng)得以形成，就會要求保持穩(wěn)定并抵制變化的發(fā)生。因此，受益于長期遞增報酬的以碳為基礎(chǔ)的能源系統(tǒng)可能會產(chǎn)生“鎖定效應(yīng)”，妨礙低碳、可再生能源等低碳技術(shù)的創(chuàng)新。同時，受益于現(xiàn)有制度的參與者將試圖維持該種制度，這就進一步強化了現(xiàn)存技術(shù)系統(tǒng)的鎖定。目前工業(yè)化國家以碳為基礎(chǔ)的能源和運輸系統(tǒng)形成了鎖定的技術(shù)—制度復(fù)合體，相應(yīng)地也是碳鎖定。
“碳鎖定”會阻礙發(fā)展低碳經(jīng)濟所需要的新技術(shù)研發(fā)及其普及。新技術(shù)對于穩(wěn)定溫室氣體濃度有著至關(guān)重要的作用，沒有新技術(shù)的支撐低碳經(jīng)濟難以實現(xiàn)。事實上，如果能盡早研發(fā)新技術(shù)并配合以相應(yīng)的措施，那么穩(wěn)定溫室氣體濃度的成本將大幅下降。比如將二氧化碳穩(wěn)定在500體積濃度，相比正常情況下的技術(shù)變化率，加快技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用可有效降低所花費的成本。
然而以化石燃料為基礎(chǔ)的能源技術(shù)似乎已被證明是一種成本較低的解決方案，以應(yīng)對迅速工業(yè)化的大量能源需求。這種采用基于化石燃料的能源技術(shù)會產(chǎn)生積極反饋循環(huán)，從而形成對基于化石燃料的能源技術(shù)的持續(xù)再投資。伴隨我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和工業(yè)資本的不斷增加，能源需求大幅上升已出現(xiàn)了能源緊缺危機。能源得不到可靠保障會阻礙投資和工業(yè)化進程，因此我們也面臨著原有的工業(yè)化政策帶來的與之俱增的能源壓力。這種正反饋過程會傾向于繼續(xù)應(yīng)用或投資于舊技術(shù)，最終可能形成碳鎖定。
低碳技術(shù)創(chuàng)新需要創(chuàng)新系統(tǒng)的支持
碳鎖定及由此形成的障礙主要表現(xiàn)在以下方面：
第一，現(xiàn)有技術(shù)的支撐系統(tǒng)阻礙了低碳技術(shù)創(chuàng)新。即便存在可供選擇的更優(yōu)的替代技術(shù)，政府、金融機構(gòu)、供應(yīng)商和現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施之間的正反饋系統(tǒng)仍支持和維護現(xiàn)有技術(shù)。能源系統(tǒng)和技術(shù)的相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的生命周期很長，而新技術(shù)通常依賴不同的基礎(chǔ)設(shè)施和輔助技術(shù)的支撐。
第二，相比現(xiàn)有技術(shù)，低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨更大的不確定性。低碳技術(shù)大多是比較新的技術(shù)，面臨較大的技術(shù)風(fēng)險、未來績效存在很大的不確定性。諸如能源電力企業(yè)等低碳技術(shù)的潛在投資者和使用者的創(chuàng)新積極性會相應(yīng)降低。而現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)過長期演變發(fā)展，逐漸成熟，風(fēng)險相應(yīng)減少。
第三，低碳技術(shù)創(chuàng)新伴隨高昂的成本支出。低碳技術(shù)創(chuàng)新和使用通常會產(chǎn)生外部經(jīng)濟，而化石燃料等技術(shù)的使用者卻不必為其造成的外部成本買單。低碳技術(shù)創(chuàng)新會伴隨大量成本支出，如先期開發(fā)和能力建設(shè)成本，并且新技術(shù)的運轉(zhuǎn)和維護也會產(chǎn)生高額費用。這使得低碳技術(shù)在成本上缺乏競爭力。
我國的能源消費結(jié)構(gòu)中煤炭占有較大比重，二氧化碳的排放強度也相應(yīng)較高。有研究表明，目前我國萬元GDP能耗與世界先進水平相比仍然較高，主要工業(yè)過程和產(chǎn)品能耗比國際領(lǐng)先水平平均約高30%。如果不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展清潔、低碳的能源技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，那么在我國以煤炭等化石燃料為主的能源結(jié)構(gòu)在較長時期內(nèi)不會發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的情況下，隨著工業(yè)化和城市化的推進，能源需求和消費將迅速上升，我國的經(jīng)濟和社會發(fā)展將遭遇重大瓶頸。中國現(xiàn)已成為世界第二大能源消耗國，國際社會要求中國承擔溫室氣體減排義務(wù)的壓力十分巨大。從目前形勢看，低碳技術(shù)將是未來全球競爭中的戰(zhàn)略制高點。發(fā)達國家很可能會利用其技術(shù)優(yōu)勢，推行與碳有關(guān)的交易規(guī)則制約中國等發(fā)展中國家的發(fā)展。因此，大力發(fā)展我國的低碳技術(shù)創(chuàng)新是十分必要的。
技術(shù)創(chuàng)新需要系統(tǒng)對國家或區(qū)域創(chuàng)新能力的支持。以往研究表明，對單個技術(shù)及其發(fā)展方式最恰當?shù)睦斫饩褪菍⑵渥鳛楦鼜V泛的技術(shù)和創(chuàng)新系統(tǒng)的組成部分。創(chuàng)新不只是從R&D到新產(chǎn)品的單向、線性的流程，而是將技術(shù)可能與市場機會相匹配的過程，該過程還涉及多種類型的交互作用和學(xué)習(xí)類型。低碳技術(shù)創(chuàng)新需要創(chuàng)新系統(tǒng)的支持，這一創(chuàng)新系統(tǒng)涉及國家、區(qū)域、部門創(chuàng)新系統(tǒng)以及技術(shù)系統(tǒng)等諸多方面。
